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Russia/Belarus/Temporarily Occupied Crimea Region of Ukraine FDP Rule.

Ein im Ausland hergestellter Gegenstand unterliegt den EAR, wenn sowohl der Produktscope nach Absatz (f)(1) dieses Abschnitts als auch der Bestimmungsscope nach Absatz (f)(2) erfüllt sind. § 746.8 EAR enthält die Lizenzanforderungen, die Lizenzprüfgrundsätze sowie die anwendbaren Lizenzausnahmen für im Ausland hergestellte Gegenstände, die nach Absatz (f) dieses Abschnitts den EAR unterliegen.

(1) Produktscope der Russia/Belarus/Temporarily Occupied Crimea Region of Ukraine FDP Rule

Der Produktscope ist erfüllt, wenn ein im Ausland hergestellter Gegenstand entweder die Voraussetzungen von Absatz (f)(1)(i) oder (ii) erfüllt.

(i) „Direct Product“ von „Technology“ oder „Software“

Ein im Ausland hergestellter Gegenstand fällt unter Absatz (f)(1)(i), wenn beide folgenden Bedingungen erfüllt sind:

(A) Der im Ausland hergestellte Gegenstand ist ein „direct product“ einer US-ursprünglichen „technology“ oder „software“, die den EAR unterliegt und in einer ECCN der Produktgruppen D oder E der CCL aufgeführt ist; und

(B) der im Ausland hergestellte Gegenstand ist in einer beliebigen ECCN der CCL oder in Supplement Nr. 6 oder Nr. 7 zu Teil 746 EAR aufgeführt.

(ii) Produkt einer kompletten Anlage oder eines „major component“ einer Anlage

Ein im Ausland hergestellter Gegenstand erfüllt Absatz (f)(1)(ii), wenn beide folgenden Bedingungen vorliegen:

(A) Der im Ausland hergestellte Gegenstand wird von einer kompletten Anlage oder einem „major component“ einer Anlage produziert, die außerhalb der USA liegt und selbst ein „direct product“ einer US-ursprünglichen „technology“ oder „software“ ist, die in einer ECCN der Produktgruppen D oder E der CCL aufgeführt ist – unabhängig davon, ob die Anlage oder das „major component“ in den USA oder im Ausland hergestellt wurde; und

(B) der im Ausland hergestellte Gegenstand ist in einer beliebigen ECCN der CCL oder in Supplement Nr. 6 oder Nr. 7 zu Teil 746 EAR aufgeführt.

(2) Bestimmungsscope der Russia/Belarus/Temporarily Occupied Crimea Region of Ukraine FDP Rule

Ein im Ausland hergestellter Gegenstand erfüllt den Bestimmungsscope gemäß Absatz (f)(2), wenn „knowledge“ besteht, dass der Gegenstand:

• für Russland, Belarus oder die vorübergehend besetzte Krim-Region der Ukraine bestimmt ist, oder
• in die Produktion oder Entwicklung eines „part“, „component“ oder „equipment“ einfließt, das
  • in einer beliebigen ECCN der CCL oder in Supplement Nr. 6 oder Nr. 7 zu Teil 746 EAR enthalten ist und
  • in Russland, Belarus oder der vorübergehend besetzten Krim-Region der Ukraine produziert wird oder für diese bestimmt ist.

(g) Russia/Belarus – Military End User and Procurement FDP Rule

Ein im Ausland hergestellter Gegenstand unterliegt den EAR, wenn sowohl der Produktscope gemäß Absatz (g)(1) als auch der End-User-Scope nach Absatz (g)(2) erfüllt sind.
§ 746.8 EAR enthält Lizenzanforderungen, Lizenzprüfgrundsätze und Lizenzausnahmen zu im Ausland hergestellten Gegenständen, die nach Absatz (g) den EAR unterliegen.

Gemäß der Einleitung zum Entity List-Abschnitt im Supplement Nr. 4 zu Teil 744 umfasst der End-User-Scope dieser FDP-Regel auch ausländische Unternehmen, die zu 50 % oder mehr, direkt oder indirekt, einzeln oder kumuliert, von einem oder mehreren gelisteten oder nicht gelisteten Unternehmen gehalten werden, die aufgrund ihrer Eigentümerstruktur den Anforderungen der Entity List unterliegen – sofern mindestens ein solcher Eigentümer die End-User-Kriterien gemäß Absatz (g)(2) erfüllt.
Diese Verpflichtungen gelten auch dann, wenn nur ein einziger der Anteilseigner die Kriterien von Absatz (g)(2) erfüllt.

(1) Produktscope der Russia/Belarus – Military End User and Procurement FDP Rule

Der Produktscope ist erfüllt, wenn ein im Ausland hergestellter Gegenstand entweder unter (g)(1)(i) oder (ii) fällt.

• (i) „Direct Product“ von „Technology“ oder „Software“Ein im Ausland hergestellter Gegenstand erfüllt Absatz (g)(1)(i), wenn er ein „direct product“ einer US-ursprünglichen „technology“ oder „software“ ist, die den EAR unterliegt und in einer ECCN der Produktgruppen D oder E in beliebigen Kategorien der CCL aufgeführt ist.(ii) Produkt einer kompletten Anlage oder eines „major component“ einer AnlageDer Produktscope ist ebenfalls erfüllt, wenn der im Ausland hergestellte Gegenstand von einer kompletten Anlage oder einem „major component“ einer Anlage produziert wird, die sich außerhalb der USA befindet und selbst ein „direct product“ einer US-ursprünglichen „technology“ oder „software“ ist, die in einer ECCN der Produktgruppen D oder E in allen Kategorien der CCL aufgeführt ist – unabhängig vom Herstellungsland der Anlage.

(2) End-User-Scope der Russia/Belarus – Military End User and Procurement FDP Rule

Ein im Ausland hergestellter Gegenstand erfüllt den End-User-Scope nach Absatz (g)(2), wenn „knowledge“ besteht, dass:

• (i) Verwendung bei footnote-3-designierten UnternehmenDer im Ausland hergestellte Gegenstand wird in ein „part“, „component“ oder „equipment“ eingebaut oder zur „production“ bzw. „development“ solcher Güter verwendet, die von einem Unternehmen produziert, beschafft oder bestellt werden, das in der Entity List (Supplement Nr. 4 zu Teil 744 EAR) mit einer footnote-3-Bezeichnung versehen ist.(ii) Footnote-3-designierte Unternehmen als TransaktionsbeteiligteEin Unternehmen mit einer footnote-3-Bezeichnung ist Partei einer Transaktion, die den im Ausland hergestellten Gegenstand umfasst – z. B. als „purchaser“, „intermediate consignee“, „ultimate consignee“ oder „end-user“.

Note 4 zu Absatz (g)

Footnote 3 kann zugeordnet werden, wenn das End User Review Committee feststellt, dass ein Unternehmen entweder ein russischer oder belarussischer „military end user“ gemäß § 744.21 EAR oder eine russische oder belarussische Beschaffungsstelle ist, die ein erhebliches Risiko darstellt, an der Versorgung oder Umleitung von EAR-pflichtigen Gütern zugunsten von Beschaffungsnetzwerken der Verteidigungsindustrie oder der Nachrichtendienste Russlands oder Belarus beteiligt zu sein.

Fazit

Die FDPR-Regelungen für Russland, Belarus und die besetzte Krim-Region gehören zu den komplexesten und wirkungsstärksten Instrumenten der US-Exportkontrolle. Sie erweitern den Geltungsbereich der EAR weit über die US-Grenzen hinaus und beziehen internationale Produktionsnetzwerke, Lieferketten und technologische Abhängigkeiten systematisch ein.

Unternehmen im internationalen Handel, in der Fertigung und in komplexen Supply-Chains müssen daher sicherstellen, dass

• der technologische Ursprung sämtlicher eingesetzter Prozesse und Anlagen überprüft wird,
• ECCN-Einstufungen vollständig und zutreffend vorliegen,
• Endnutzerstrukturen einschließlich Eigentumsverhältnissen transparent bewertet werden,
• „knowledge“-Indikatoren dokumentiert und kontrolliert werden und
• alle Transaktionsbeteiligten sorgfältig gegenüber der Entity List geprüft werden.

Die extraterritoriale Reichweite der FDPR macht deutlich, dass die Compliance-Pflichten nicht nur US-Unternehmen treffen, sondern Akteure weltweit insbesondere dort, wo US-Technologie in Fertigungsprozessen unverzichtbar ist. Eine präzise Risikoanalyse und ein robustes Exportkontrollsystem sind entscheidend, um regulatorische Anforderungen zu erfüllen und unerwünschte Lieferketteneffekte zu verhindern.